北京2月17日電 題：依法合規(guī)，精準(zhǔn)審慎——法律視角看兩家美國(guó)公司被列入不可靠實(shí)體清單
2月16日，根據(jù)《對(duì)外貿(mào)易法》《國(guó)家安全法》《不可靠實(shí)體清單規(guī)定》，中方?jīng)Q定將美洛克希德·馬丁公司、雷神導(dǎo)彈與防務(wù)公司列入不可靠實(shí)體清單并采取相應(yīng)措施。這也是中方首次啟用不可靠實(shí)體清單來維護(hù)國(guó)家主權(quán)、安全與發(fā)展利益。中方為何將這上述企業(yè)列入不可靠實(shí)體清單？中方將對(duì)這2家企業(yè)采取哪些具體措施？對(duì)其有何影響？《不可靠實(shí)體清單規(guī)定》的首次實(shí)施有何特點(diǎn)？啟用不可靠實(shí)體清單是否會(huì)對(duì)中國(guó)營(yíng)商環(huán)境產(chǎn)生影響？圍繞上述社會(huì)各界所關(guān)注的問題，記者采訪了長(zhǎng)期跟蹤研究不可靠實(shí)體清單制度的北京師范大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師廖詩(shī)評(píng)。
一、中方為何將這2家企業(yè)列入不可靠實(shí)體清單？
廖詩(shī)評(píng)：眾所周知，臺(tái)灣問題是中國(guó)內(nèi)政，也是中國(guó)核心利益所在，堅(jiān)持一個(gè)中國(guó)原則是公認(rèn)的國(guó)際關(guān)系基本準(zhǔn)則和國(guó)際社會(huì)普遍共識(shí)，絕不能允許外部勢(shì)力干涉。近年來，上述企業(yè)不顧中方強(qiáng)烈反對(duì)，屢次對(duì)臺(tái)銷售導(dǎo)彈、戰(zhàn)斗機(jī)等進(jìn)攻性武器，以此支持“臺(tái)獨(dú)”勢(shì)力，嚴(yán)重?fù)p害中國(guó)國(guó)家主權(quán)和領(lǐng)土完整，嚴(yán)重?fù)p害中國(guó)國(guó)家安全，嚴(yán)重破壞臺(tái)海和平穩(wěn)定，嚴(yán)重?fù)p害中美關(guān)系大局，性質(zhì)惡劣。因此，中方?jīng)Q定將這2家企業(yè)列入不可靠實(shí)體清單。
二、中方將這2家企業(yè)列入不可靠實(shí)體清單的法律依據(jù)是什么？
廖詩(shī)評(píng)：一是《對(duì)外貿(mào)易法》。根據(jù)該法，中國(guó)為了維護(hù)國(guó)家安全和社會(huì)公共利益，可以禁止有關(guān)貨物和技術(shù)的進(jìn)出口。二是《國(guó)家安全法》。根據(jù)該法，中央國(guó)家機(jī)關(guān)各部門按照職責(zé)分工，貫徹執(zhí)行國(guó)家安全方針政策和法律法規(guī)，管理指導(dǎo)本系統(tǒng)、本領(lǐng)域的國(guó)家安全工作。三是商務(wù)部2020年頒布的《不可靠實(shí)體清單規(guī)定》。根據(jù)該規(guī)定，針對(duì)外國(guó)實(shí)體在國(guó)際經(jīng)貿(mào)及相關(guān)活動(dòng)中危害中國(guó)國(guó)家主權(quán)、安全和發(fā)展利益的行為，商務(wù)部可以將該外國(guó)實(shí)體列入不可靠實(shí)體清單。
三、中方將對(duì)這2家企業(yè)采取哪些具體措施？對(duì)其有何影響？
廖詩(shī)評(píng)：這些具體措施包括：一是禁止上述企業(yè)從事與中國(guó)有關(guān)的進(jìn)出口活動(dòng)。這意味著上述企業(yè)將無法從中國(guó)購(gòu)買貨物、技術(shù)和服務(wù)，也無法將其貨物、技術(shù)和服務(wù)出口到中國(guó)境內(nèi)。二是禁止上述企業(yè)在中國(guó)境內(nèi)新增投資。這意味著上述企業(yè)不能在中國(guó)境內(nèi)進(jìn)行綠地投資、并購(gòu)以及其他金融投資，無法在中國(guó)設(shè)立企業(yè)和新建廠房。三是禁止上述企業(yè)高級(jí)管理人員入境。這意味著中方將不會(huì)給這些企業(yè)的高級(jí)管理人員發(fā)放入境簽證。四是不批準(zhǔn)并取消上述企業(yè)高級(jí)管理人員在中國(guó)境內(nèi)的工作許可、停留以及居留資格。這意味著自被列入不可靠實(shí)體清單之日起，如果這些企業(yè)的高級(jí)管理人員已經(jīng)獲得中國(guó)境內(nèi)的工作許可或居留資格，相應(yīng)的工作許可和居留資格將被取消，正在申請(qǐng)過程中的工作許可和居留資格也將不會(huì)獲得批準(zhǔn)；如果這些企業(yè)的高級(jí)管理人員已經(jīng)位于中國(guó)境內(nèi)，將無法繼續(xù)在中國(guó)境內(nèi)停留。五是對(duì)上述企業(yè)分別處以罰款，金額為《不可靠實(shí)體清單規(guī)定》實(shí)施以來各企業(yè)對(duì)臺(tái)軍售合同金額的兩倍。上述企業(yè)應(yīng)當(dāng)自本公告公布之日起15日內(nèi)，按照相關(guān)法律法規(guī)辦理繳款。若逾期不履行本決定，不可靠實(shí)體清單工作機(jī)制將依法采取相應(yīng)措施。由于這些企業(yè)對(duì)臺(tái)軍售合同金額巨大，因此罰款的數(shù)額將達(dá)到非常高的水平。
四、《不可靠實(shí)體清單規(guī)定》的首次實(shí)施有何特點(diǎn)？
廖詩(shī)評(píng)：一是依法合規(guī)。首先，2家企業(yè)嚴(yán)重危害中國(guó)主權(quán)、安全、發(fā)展利益，將其列入清單，完全符合《不可靠實(shí)體清單規(guī)定》的要求；其次，所采取的具體措施，也完全符合相應(yīng)規(guī)定；第三，根據(jù)《不可靠實(shí)體清單規(guī)定》，這2家企業(yè)可以提出申請(qǐng)，將自己移出不可靠實(shí)體清單，并由工作機(jī)制對(duì)此類申請(qǐng)作出是否準(zhǔn)許的決定；第四，2家企業(yè)可以依法在特定情況下享受豁免。根據(jù)《不可靠實(shí)體清單規(guī)定》，如果中國(guó)企業(yè)、其他組織或者個(gè)人在特殊情況下，需要與被采取禁止或限制從事與中國(guó)有關(guān)進(jìn)出口活動(dòng)的外國(guó)實(shí)體進(jìn)行交易，可以向工作機(jī)制辦公室提出申請(qǐng)，經(jīng)同意后可以與該外國(guó)實(shí)體進(jìn)行相應(yīng)交易。
二是堅(jiān)決有力。一方面是態(tài)度堅(jiān)決。在上述企業(yè)持續(xù)對(duì)臺(tái)軍售，嚴(yán)重危害中方國(guó)家主權(quán)、安全、發(fā)展利益的情況下，中方果斷運(yùn)用不可靠實(shí)體清單維護(hù)自身合法權(quán)益。另一方面是措施嚴(yán)厲。根據(jù)《不可靠實(shí)體清單規(guī)定》，針對(duì)被列入清單的外國(guó)實(shí)體可以采取的處理措施為“限制或禁止”措施，本次針對(duì)上述企業(yè)所采取的處理措施均為“禁止”措施而非“限制”措施，這清楚表明了處理措施的嚴(yán)厲程度。
三是精準(zhǔn)審慎。被列入不可靠實(shí)體清單的2家企業(yè)均為直接對(duì)臺(tái)軍售的軍工企業(yè)。值得注意的是，盡管雷神導(dǎo)彈與防務(wù)公司被列入清單，但同屬于雷神公司旗下，主要從事民用業(yè)務(wù)的其他企業(yè)并未被列入清單，這直接表明了《不可靠實(shí)體清單規(guī)定》實(shí)施過程中所具有的精準(zhǔn)性和高度審慎性。
五、我們特別注意到，《不可靠實(shí)體清單規(guī)定》要求工作機(jī)制在做出將外國(guó)實(shí)體列入清單的決定之前，需要進(jìn)行相關(guān)調(diào)查。將2家企業(yè)列入清單之前，是否已經(jīng)進(jìn)行了這類調(diào)查？
廖詩(shī)評(píng)：首先需要明確的是，按照《不可靠實(shí)體清單規(guī)定》的要求，工作機(jī)制可以在兩種情況下做出將外國(guó)實(shí)體列入清單的決定。一是根據(jù)《不可靠實(shí)體清單規(guī)定》第5條、第6條和第7條的規(guī)定，先實(shí)施調(diào)查，隨后根據(jù)調(diào)查結(jié)果，綜合考慮相關(guān)因素做出決定。二是根據(jù)第8條的規(guī)定，在有關(guān)外國(guó)實(shí)體行為事實(shí)清楚的情況下，工作機(jī)制可以直接綜合考慮相關(guān)因素做出決定，而無需開展進(jìn)一步調(diào)查。本次工作機(jī)制針對(duì)上述企業(yè)所做出的相關(guān)決定，應(yīng)該屬于第二種情況。
進(jìn)一步看，工作機(jī)制將上述企業(yè)列入清單并采取措施的決定，也是完全符合《不可靠實(shí)體清單規(guī)定》第8條要求的。首先，上述企業(yè)曾被中華人民共和國(guó)外交部依據(jù)《反外國(guó)制裁法》實(shí)施制裁，其理由即為持續(xù)進(jìn)行對(duì)臺(tái)軍售，這意味著上述企業(yè)對(duì)臺(tái)軍售的事實(shí)已經(jīng)非常明晰，完全符合第8條所規(guī)定“外國(guó)實(shí)體行為事實(shí)清楚”的要求；其次，上述企業(yè)系公然參與對(duì)臺(tái)軍售，其自身也對(duì)此明確予以承認(rèn)；第三，如果國(guó)家主權(quán)、安全和發(fā)展利益受到嚴(yán)重威脅，世界各國(guó)政府往往會(huì)在國(guó)內(nèi)法中規(guī)定，在充分掌握相關(guān)事實(shí)的基礎(chǔ)上，可以直接采取相應(yīng)處理措施，而無需開展相關(guān)調(diào)查。
六、啟用不可靠實(shí)體清單是否會(huì)對(duì)中國(guó)營(yíng)商環(huán)境產(chǎn)生影響？
廖詩(shī)評(píng)：《不可靠實(shí)體清單規(guī)定》于2019年醞釀提出，2020年正式公布內(nèi)容，2023年才首次啟動(dòng)實(shí)施，這一過程本身就充分說明我國(guó)政府對(duì)使用這一法律武器的審慎態(tài)度。其實(shí)，通過之前對(duì)《不可靠實(shí)體清單規(guī)定》首次實(shí)施所體現(xiàn)出來的相關(guān)特點(diǎn)的介紹，就可以發(fā)現(xiàn)，被列入不可靠實(shí)體清單的2家企業(yè)都是持續(xù)以極端惡劣的方式損害中國(guó)主權(quán)、安全、發(fā)展利益的外國(guó)實(shí)體，而這類外國(guó)實(shí)體在廣大外國(guó)企業(yè)中顯然完全不具有代表性。進(jìn)一步看，正是出于維護(hù)中國(guó)現(xiàn)行營(yíng)商環(huán)境的目的，出于堅(jiān)定不移地?cái)U(kuò)大開放的決心，出于有效保障守法合規(guī)正常經(jīng)營(yíng)的各類市場(chǎng)主體合法權(quán)益的考慮，中方才決定依法堅(jiān)決對(duì)2家企業(yè)實(shí)施了精準(zhǔn)而審慎的處理措施。因此可以認(rèn)為，對(duì)2家企業(yè)采取相應(yīng)的處理措施，完全不會(huì)對(duì)中國(guó)現(xiàn)行營(yíng)商環(huán)境產(chǎn)生影響。 【編輯:李巖】
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