2月3日電 國(guó)家外匯管理局網(wǎng)站3日發(fā)布《銀行外匯違規(guī)案例的通報(bào)》，列出11起違規(guī)典型案件。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》(中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第532號(hào))，國(guó)家外匯管理局加強(qiáng)外匯市場(chǎng)監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊外匯領(lǐng)域違法違規(guī)行為，重點(diǎn)打擊虛假、欺騙性外匯交易，維護(hù)外匯市場(chǎng)健康良性秩序。根據(jù)《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》(中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第711號(hào))，現(xiàn)將部分違規(guī)典型案件通報(bào)如下：
案例1：國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行海南省分行違規(guī)辦理貿(mào)易付匯案
2016年5月至2018年6月，國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行海南省分行未盡審核職責(zé)，違規(guī)為海南華信國(guó)際控股有限公司辦理離岸轉(zhuǎn)手買(mǎi)賣(mài)對(duì)外付匯業(yè)務(wù)。
根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十七條，對(duì)該行責(zé)令改正，處罰沒(méi)款1197.91萬(wàn)元。
案例2：建設(shè)銀行青島分行違規(guī)辦理收匯案
2017年1月至2017年5月，建設(shè)銀行青島分行未經(jīng)批準(zhǔn)，將存量境內(nèi)貸款所涉?zhèn)鶛?quán)轉(zhuǎn)讓至境外銀行機(jī)構(gòu)并收入對(duì)價(jià)款。
根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十七條，對(duì)該行責(zé)令改正，處罰沒(méi)款1031.5萬(wàn)元。
案例3：中國(guó)工商銀行東興市支行、中國(guó)建設(shè)銀行東興支行違規(guī)辦理貿(mào)易付匯案
2019年1月至2019年7月，中國(guó)工商銀行東興市支行、中國(guó)建設(shè)銀行東興支行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理邊境互市貿(mào)易對(duì)外付匯業(yè)務(wù)。
根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十七條，對(duì)兩家銀行責(zé)令改正，分別處罰沒(méi)款92.92萬(wàn)元和91.84萬(wàn)元。
案例4：交通銀行股份有限公司黑龍江省分行違規(guī)辦理貿(mào)易付匯案
2016年1月至2018年4月，交通銀行股份有限公司黑龍江省分行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理轉(zhuǎn)口貿(mào)易付匯業(yè)務(wù)。
根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十七條，對(duì)該行責(zé)令改正，處罰沒(méi)款80.92萬(wàn)元。
案例5：中國(guó)民生銀行、招商銀行、中信銀行違規(guī)辦理售匯案
2016年9月至2019年8月，中國(guó)民生銀行、招商銀行、中信銀行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理銀行卡項(xiàng)下售匯業(yè)務(wù)。
根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十七條，對(duì)3家銀行責(zé)令改正，分別處罰沒(méi)款241.08萬(wàn)元、183.82萬(wàn)元和106.18萬(wàn)元。
案例6：光大銀行西安分行違規(guī)辦理收匯案
2016年4月至2018年8月，光大銀行西安分行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理服務(wù)貿(mào)易收匯業(yè)務(wù)。
根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十七條，對(duì)該行責(zé)令改正，處罰款60.3萬(wàn)元。
案例7：華商銀行深圳科技園支行違規(guī)辦理內(nèi)保外貸案
2017年1月至7月，華商銀行深圳科技園支行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理內(nèi)保外貸業(yè)務(wù)。
根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十三條，對(duì)該行給予警告，處罰款239.36萬(wàn)元。
案例8：廣發(fā)銀行溫州分行違規(guī)辦理內(nèi)保外貸案
2015年1月至2016年2月，廣發(fā)銀行溫州分行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理內(nèi)保外貸業(yè)務(wù)。
根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十三條，對(duì)該行給予警告，處罰款1764萬(wàn)元。
案例9：農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行常州市分行違規(guī)辦理結(jié)匯案
2018年6月，農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行常州市分行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理虛假外商投資資本金結(jié)匯支付業(yè)務(wù)。
根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十七條，對(duì)該行責(zé)令改正，處罰沒(méi)款80.03萬(wàn)元。
案例10：華夏銀行蘇州分行違規(guī)辦理結(jié)匯案
2018年4月至12月，華夏銀行蘇州分行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理虛假外商投資資本金結(jié)匯支付業(yè)務(wù)。
根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十七條，對(duì)該行責(zé)令改正，處罰沒(méi)款90.1萬(wàn)元。
案例11：浙江義烏農(nóng)村商業(yè)銀行違規(guī)辦理收結(jié)匯案
2017年5月至2019年1月，浙江義烏農(nóng)村商業(yè)銀行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理虛假貿(mào)易收結(jié)匯業(yè)務(wù)。
根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十七條，對(duì)該行責(zé)令改正，處罰沒(méi)款57.27萬(wàn)元。 【編輯:于曉】
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